English
Polski
中文
Eesti
Suomi
Läti
Leedu
Rootsi
Norra
Tšehhi
Šveits
Malta
Küpros
Kanada
Vastavuskontroll fintech-ettevõtetele
Juurutame rahapesu tõkestamise ja DORA nõuded, pakume AML-meeskondi ja reguleeritud ametikohti teenusena, koostame aruandeid järelevalvele ja teostame sõltumatuid auditeid.Pankadele, e-raha asutustele, makseasutustele ja krüptovarateenuse osutajatele ELis ning Kanada MSB‑dele.
- Kohalikud meeskonnad 4 EL riigis
- Alustame 2 nädalaga
- ISO 19011 auditipõhimõtted
Tasuta ja kohustuseta hinnangVastame 1 tööpäeva jooksul
Mida teeme
Igapäevane vastavuskontroll tegevusloaga ettevõttele
Enamik pöördumisi algab olukorrast: KYC-kontrollid ja hoiatused kuhjuvad, vaja on täita reguleeritud ametikoht, tähtajaks tuleb esitada aruanne või on käes auditi aeg. Leiame igale olukorrale sobiva teenuse.
AML-meeskond teenusena: KYC, taustakontroll ja tehingute monitooring Teie süsteemides
MLRO ja compliance officer teenusena, osalise või täistööajaga
Sõltumatu AML-audit ning DORA, IKT ja GDPR auditid
Aruandlus järelevalvele ja keskne kontaktpunkt
Meeskonnad Poolas, Leedus, Lätis ja Eestis, Kanadas Toronto meeskond
EL klientide andmed jäävad ELi, ligipääs minimaalsete õigustega
Teenuste täpne sisu, paketid ja ajakavad on ingliskeelsetel lehtedel. Kirjeldage oma olukorda eesti keeles ja pakume sobiva lahenduse koos hinnapakkumisega.
Protsess
Kuidas koostöö käib
Samm 1
Tutvumiskõne
Teie olukord, tegevusluba, tähtajad ja see, mida on vaja katta.
Samm 2
Plaan ja pakkumine
Töö ulatus, rollid, ajakava ja esialgne eelarve või kindel hind.
Samm 3
Ülesseadmine
Ligipääsud, juhendid ja põhjad, tavaliselt 2 kuni 6 nädalat sõltuvalt teenusest.
Samm 4
Häälestusperiood
Lühike esimene tsükkel kvaliteedi ja mõõdikute paikasättimiseks.
Samm 5
Töö ja aruandlus
Iganädalane või igakuine aruanne kokkulepitud kriteeriumide alusel.
Teenused
Meie teenused
Meeskonnad ja ametikohad teenusena
AML-meeskond teenusena
ELis asuvad KYC, taustakontrolli ja tehingute monitooringu meeskonnad Teie süsteemides, alates 3 analüütikust; töövalmis 2 nädalaga.
Loe lähemalt (inglise keeles)Compliance officer ja MLRO teenusena
MLRO, andmekaitseametnik, CISO ja riskijuht osalise või täistööajaga, Teie juhtimisstruktuuri ja põhimõtete järgi; alustame 2 nädalaga.
Loe lähemalt (inglise keeles)Kanada MSB compliance officer
FINTRACis registreeritud compliance officer, suhtlus FINTRACiga ja AML-programmi tugi meie Toronto meeskonnalt, kuupaketina.
Loe lähemalt (inglise keeles)
Auditid ja hindamised
AML-audit
Sõltumatu audit Teie rahapesu tõkestamise poliitikatele, protseduuridele ja kontrollidele, riskipõhiste leidude ja parendusplaaniga; orienteeruvalt 4 kuni 8 nädalat.
Loe lähemalt (inglise keeles)Auditid ja hindamised
Tõenduspõhised auditid lisaks rahapesu tõkestamisele: DORA ja IKT, reservid, nutilepingud ja GDPR, ISO 19011 põhimõtete järgi.
Loe lähemalt (inglise keeles)
Aruandlus ja DORA
Aruandlus järelevalvele
Korralised aruanded järelevalveasutustele, rahapesu andmebüroodele ja FINTRACile ning AML keskse kontaktpunkti loomine; ülesseadmine 3 kuni 6 nädalat.
Loe lähemalt (inglise keeles)DORA nõuetele vastavus
IKT riskiraamistik, talitluspidevuse plaanid, kolmandate osapoolte järelevalve ja testimine DORA (määrus (EL) 2022/2554) alusel.
Loe lähemalt (inglise keeles)
Iga teenuse täielik kirjeldus, koostöömudelid ja hinnastamine on ingliskeelsetel lehtedel. Teie küsimustele vastame eesti keeles.
KKK
KKK: vastavuskontroll
Kui kiiresti saame alustada?
Meeskonnad ja ametikohad alustavad tavaliselt 2 nädalaga, aruandluse ülesseadmine võtab 3 kuni 6 nädalat. DORA puuduste analüüs ja auditid algavad tavaliselt 1 kuni 2 nädala jooksul pärast töö ulatuse kokkuleppimist.
Kuidas AML-meeskondade ja ametikohtade hind kujuneb?
ELis asuvatele analüütikutele, uurijatele, kvaliteedikontrollijatele ja juhtidele kehtivad kuutasud. Auditid ja puuduste analüüsid on kindla ulatuse ja hinnaga; püsimeeskondi arveldatakse igakuiselt, 30-päevase järkjärgulise lõpetamisega ja ilma värbamistasudeta.
Kuidas töötate meie süsteemide ja andmetega?
Kasutame võimalusel Teie enda vahendeid, minimaalsete õigustega ligipääsu, konfidentsiaalsuslepinguid ja logisid. EL klientide andmed jäävad ELi; töökeel on peamiselt inglise keel, Kesk-Euroopa ja Ida‑Euroopa ajavööndis.
Kas saate auditeid teha sõltumatult?
Jah. Kui sõltumatus on nõutud, anname aru nõukogule või auditikomiteele. Kuidas me auditi sõltumatuse tagame, on kirjas lehel AML‑audit.
Kus teie meeskonnad asuvad?
MAXCORPi meeskonnad asuvad Poolas, Leedus, Lätis ja Eestis. Kanada MSB-dele pakub compliance officeri ja kohalikku kohalolu meie Toronto meeskond.
Kas aitate ka tegevusloa saamisega?
Jah. Vastavuskontroll algab sageli tegevusloast: vaata fintech-tegevusload e-raha asutuse, makseasutuse, MiCA CASP, Kanada MSB ja teiste tegevuslubade kohta.
Kontakt
Arutame Teie vastavuskontrolli vajadusi
Kirjeldage töö ulatust ja tähtaegu. Saate Teile koostatud plaani koos ajakava, esialgse eelarve ja oodatavate tulemustega.